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风险管理

来源: 发布时间:2017-03-02

风控部作为中晟环球主要负责电子化交易体系风险控制的核心业务部门,承担着重要的风险控制义务,在会员、客户以及风控体系、制度的制定和管理方面担负着重要的职责。

为秉承交易所“审慎经营”的原则,贯彻执行《中晟环球风险控制管理办法》、《中晟环球异常情况监控管理办法》,风控部实行24小时轮岗制,实时监控会员及客户的头寸、资金状况,并及时处理交易过程中的突发事件,从而保障交易体系能够安全、稳定、实时地运行。

风控部的主要工作职责如下:

一、规则制定与培训管理

1、负责风控管理制度等相关制度的修订和完善;

2、配合培训部做好全体员工的岗位培训工作,定期组织风控员的交易培训,强化技能,提高考核力度;

3、配合会员部、培训部开展针对会员及投资者的风险教育工作,提高会员和投资者的风险意识。

二、风控管理

1、日常交易系统监控。包括对行情报价、交易管理后台、服务器运转情况及交易网络畅通情况的实时监控;

2、日常交易状况监控。包括对会员及客户的交易、持仓、盈亏、资金、风险率等进行实时监控;

3、实时监控异常交易情况的发生,及时发现、及时汇报、及时启动应急预案;

4、会员出现风险时,向交易部发出风险提示,由交易部向会员发出提示;

5、会员强平后的通告和单据处理;

6、特别会员出现风险之后获得临时授权实施应急预案;

7、对交易部进行的日常或特殊的系统参数调整进行复核;

8、发现会员有违规交易或超仓时,提交交易部向会员发出提示并及时上报;

9、部门内工作记录留痕,整理归档保存;

10、制作风险监控日报、周报,并定期发送至相关部门及领导。

三、与相关部门协调、监督工作

1、负责协助会员部对所有综合会员的风险服务进行监督、检查、协调和管理;

2、跟踪系统开发部门及技术部门对系统出现问题进行处理的进度、造成原因及结果;

3、监督和管理所有涉及到交易方面的风险控制工作,并及时向相关部门做出提醒,并进行纠正。

四、系统升级的测试和验证

1、总结和提交系统优化需求;

2、配合系统开发及技术部门进行系统相关功能项和数据方面的测试和验证工作;

3、收集会员单位关于风控方面的系统优化意见,经汇总筛选后协调系统开发部实施;

4、对现有风控体系提出建设性意见、改进方案及需求。

五、突发事件的应急与协调

1、制定并完善风险部门各项工作环节的应急预案;

2、突发事件发生时的协调与处理;

3、在突发异常事件发生时,果断的提出需要本部门或者其他部门采取的降低或化解风险的措施并配合执行;

4、突发异常事件发生后的对外公告发布;

5、突发异常事件解决后的总结汇报工作。