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中晟环球合规管理规定总则(暂行)

来源: 发布时间:2017-03-02

第一条  为了促进贵州中晟环球大宗商品交易中心有限公司(以下简称“交易中心”)会员单位加强内部合规管理,增强自我约束能力,实现持续规范发展,根据相关法律法规、规章、交易中心各项会员管理办法,制定本规定。

第二条  定义

(一)合规,指会员单位及其工作人员的经营管理和执业行为应符合法律、法规、规章、其他规范性文件、交易中心各项管理办法、行业规范、自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。

(二)  合规风险,指因会员单位或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则而使会员单位受到法律制裁、被采取监管措施,或交易中心处罚、遭受财产损失或声誉损失的风险。

(三)  合规管理,指会员单位制定和执行合规管理制度,建立公司合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。

(四)  专业考试,是指国家司法考试或交易中心组织的会员单位合规管理人员任职资格考试。

第三条  交易中心所有会员应当按照本规定实施合规管理。

第四条  会员单位的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

第五条  会员单位应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。

第六条  会员单位应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责,以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。

第七条  会员单位董事会、监事会和高级管理人员应依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担责任。

会员单位各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理,对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。

会员单位的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、控制其执业行为的合规风险,并对其执业行为的合规性承担责任。

第八条  会员单位应当根据需要,组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估,及时解决合规管理中存在的问题。会员单位对公司合规管理有效性的全面评估,每年不得少于一次。交易中心有权对会员单位的合规评估情况进行检查。

第九条  会员单位设置合规总监(经理)岗位。合规总监(经理)是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监(经理)不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。

会员单位的公司章程应当对合规总监(经理)的地位、职责、任免条件和程序等作出规定。

第十条  会员单位应当建立违规举报制度,保障每一位工作人员都能够正常行使举报违法违规行为的权利。

会员单位公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时,应当主动、及时地向合规总监(经理)报告。

第十一条  会员单位应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性,纳入高级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。

会员单位应当对合规总监(经理)和合规管理人员的履职情况进行考核,并根据考核结果决定其薪酬待遇。合规总监(经理)和合规管理人员工作称职的,其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平 。

第十二条  交易中心对会员单位合规管理的有效性进行评价,评价结果作为对会员单位实施分类监管的重要依据。

第十三条  会员单位通过有效的合规管理,主动发现违法违规行为,积极妥善处理,落实责任追究,完善内部控制制度和业务流程并及时向交易中心报告的,根据交易中心相关管理办法可免于追究责任或从轻、减轻处理。

对于会员单位的违法违规行为,合规总监(经理)已经按照规定履行制止和报告职责的,免除其责任。

第十四条  会员单位未能有效实施合规管理,内部控制不完善或出现违法违规行为的,交易中心有权根据交易中心相关管理办法对该公司及负有责任的董事、高级管理人员和其他人员采取监管措施、处罚或者依法追究其法律责任。

合规总监(经理)支持、纵容公司的违法违规行为,或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的,交易中心有权根据交易中心相关管理办法对其采取监管措施、处罚或者依法追究法律责任。

第十五条  交易中心所有会员确认并同意,交易中心有权对合规管理制订各种管理细则,本规定解释权、修订权属于中晟环球有色金属交易中心有限公司。

第十六条  本规定自颁布之日起实施。