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中晟环球大宗商品交易中心 合规管理细则(暂行)

来源: 发布时间:2016-01-12

 第一章  总则


第一条   为了促进贵州中晟环球大宗商品交易中心(以下简称“交易中心”)会员单位加强内部合规管理,增强自我约束能力,实现持续规范发展,本着“公平、公开、公正”的基本原则,根据相关法律法规、规章、交易中心各项会员管理办法,制定本管理细则。

第二条   交易中心所有会员应当按照本规定实施合规管理。

第三条   交易中心根据公平、公正的原则,以事实为依据,对会员违规违约的行为进行调查、认定和处罚。

第四条   定义

(一)  合规,指会员单位及其工作人员的经营管理和执业行为应符合法律、法规、规章、其他规范性文件、交易中心各项管理办法、行业规范、自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。

(二)  合规管理部门,指交易中心根据职责分工需要对会员进行调查、认定和处罚违规行为或违约行为的相关部门。

(三)  合规管理人员,指交易中心指定的具体实施合规管理职责的交易中心工作人员。

(四)  合规检查,指交易中心根据法律、法规和准则和会员协议,对会员业务活动合规性进行监督和检查的行为。

(五)  交易商,指综合会员开发的,经交易中心审核备案,与综合会员进行大宗商品现货交易的投资者。

(六)  经营年度,指每个1月1日至12月31日为一个经营年度,会员在1月1日之后加盟的,则当个经营年度从其正式加盟之日起至12月31日。

(七)  关联机构,指与会员存在下列关系之一的机构:(1)该机构直接或通过一个或多个中间机构间接地控制着会员;(2)会员直接或通过一个或多个中间机构间接控制着该机构;(3)该机构与会员直接地或通过一个或多个中间机构间接地受到共同的控制。本条款中的“控制”指直接或间接拥有总计50%或以上的具有表决权的资本。

第二章  合规总监(经理)

第五条   会员单位的合规总监(经理)应当具备下列任职条件:

(一)取得会员单位高级管理人员任职资格;

(二)熟悉业务,通晓相关法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能;

(三)从事证券或期货工作3年以上,并且通过有关专业考试或具有 5 年以上法律工作经历或持有律师执业证,或在监管机构的专业监管岗位任职5年以上。

第六条   会员单位聘任合规总监(经理),应当向交易中心报送《合规总监(经理)报备审批表》(格式详见附件)、拟聘任人选的简历及有关证明材料。

会员单位解聘合规总监(经理),应当有正当理由且符合相关法律规定,并自解聘之日起3个工作日内,将解聘的事实和理由书面报告呈报交易中心。

第七条   合规总监(经理)不能履行职责或缺位时,会员单位应当指定一名高级管理人员代行其职责,并自指定之日起3个工作日内向交易中心作出书面报告。

代行合规总监(经理)职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门,代行职责的时间不得超过6个月。合规总监(经理)缺位的,会员单位应当在6个月内聘请符合本规定限定条件的人员担任合规总监。

第八条   合规总监(经理)应当对会员单位内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。交易中心要求对会员单位报送的申请材料或报告进行合规审查的,合规总监(经理)应当审查,并在该申请材料或报告上签署明确意见。

第九条   合规总监(经理)应当采取有效措施,对会员单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照交易中心的要求和公司规定进行定期、不定期的检查。

合规总监(经理)应当组织实施会员单位公司反洗钱和信息隔离墙制度,按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询,组织合规培训,处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。

第十条   合规总监(经理)发现会员单位存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向交易中心报告。

对违法违规行为和合规风险隐患,合规总监(经理)应当及时向会员单位有关机构或部门提出制止和处理意见,并督促整改。会员单位应当将整改结果报告呈报交易中心。

第十一条    法律、法规和准则发生变动,合规总监(经理)应当及时建议会员单位董事会或高级管理人员并督导公司有关部门,评估其对公司合规管理的影响, 修改、完善有关管理制度和业务流程。

第十二条    会员单位合规总监(经理)应当保持与交易中心法务合规部的联系沟通,主动配合交易中心法务合规部的工作。合规总监(经理)应当及时处理交易中心法务合规部要求调查的事项,配合交易中心法务合规部对会员公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。合规总监(经理)认为法律、法规和准则的规定不明确,难以对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性作出判断的,可以向交易中心法务合规部进行咨询。

第十三条    会员单位合规总监(经理)应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查,并对履行职责的情况作出记录。

第十四条    会员单位应当保障合规总监(经理)的独立性,保障合规总监(经理)能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。合规总监(经理)有权参加或列席与其履行职责有关的会议,调阅有关文件、资料,要求公司有关人员对有关事项作出说明。

会员单位的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序,直接向合规总监(经理)下达指令或者干涉其工作;会员单位的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监(经理)的工作,不得以任何理由限制、阻挠合规总监(经理)履行职责。

第十五条    会员单位应当为合规总监(经理)履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。

会员单位应当根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况,设立合规部门或指定有关部门(以下统称“合规部门”)协助合规总监(经理)工作,并为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规总监(经理)认为必要时,可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。

第十六条    会员单位的合规部门对合规总监(经理)负责,按照公司规定和合规总监(经理)的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突。

会员单位应当明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工,建立各内部控制部门协调互动的工作机制。

第三章  会员行为的合规检查

第十七条    交易中心对会员的合规检查包括定期检查、专项检查、日常检查与不定期检查。

第十八条    定期检查指对会员每个经营年度各项业务开展情况的检查,一般于每个经营年度的次年的上半年进行。

专项检查是指根据合规管理的需要针对会员某项、某类型、某阶段业务或者交易商投诉、纠纷等进行调查。

日常检查是指通过检查开户资料、经营状况和财务报表等对会员为交易商开户工作、财务状况及其他日常业务合规性的事后监督与核查。

不定期检查是指交易中心认为必要时,对会员开展业务情况进行的临时、随机检查。

第十九条    合规检查采取的形式有电话调查、现场检查、由会员提交自查报告、专项报告等形式。

第二十条    会员应当自觉地接受交易中心的监督和检查,配合交易中心进行合规检查,如实按交易中心要求限期提供文件和资料。合规管理人员进行合规检查时,可以行使下列职权:

(一) 查阅、复制相关的文件、资料;

(二) 约谈相关人员并可录音,要求其对有关事项作出口头或书面说明;

(三)  检查并可拷贝会员的交易、结算及财务等信息(包括但不限于书面、电子信息);

(四) 口头或书面方式制止、纠正违规行为;

(五) 合规管理人员进行合规检查时所必须的其他职权。

第二十一条 定期检查的程序:会员应在每个经营年度结束后,于次年4月30日前报送年度合规报告及上一年度财务审计报告,合规管理部门根据年度合规报告及日常检查发现的问题对会员进行抽查,抽查结果有违反法律、法规和准则以及本办法等有关规定的,可以认定会员存在违规行为。年度合规报告及财务审计报告不符合交易中心要求的,合规管理部门应于收到年度合规报告及财务审计报告后五个工作日内要求会员限期修改或补充更正。会员未在限期内报送或者补充更正的,交易中心将予以处罚。

合规管理部门有权采取必要手段对会员进行现场检查,发现会员违反法律、法规和准则以及本办法等有关规定的,可以认定会员存在违规行为。

第二十二条 专项检查的程序:根据交易中心或会员交易情况,经初步判断会员某项、某类型、某阶段业务出现异常,或者合规管理部门接到投诉后,经审核符合投诉受理条件的,合规管理部门有权对会员进行调查或现场检查,发现会员违反法律、法规和准则以及本办法等有关规定的,可以认定会员存在违规行为。

第二十三条 日常检查的程序:合规管理部门收到会员提交的交易商资料、经营状况和财务报表或其他业务资料后,采取资料分析核查、电话调查以及进行问卷调查等形式,对会员经营和财务状况及办理日常业务的合规性进行检查,发现会员违反法律、法规和准则以及本办法等有关规定的,可以认定会员存在违规行为。

第二十四条 不定期检查的程序:合规管理部门认为必要时,有权对会员经营情况、财务状况及办理业务的合规性进行随机检查,发现会员违反法律、法规和准则以及本办法等有关规定的,可以认定会员存在违规行为。

第二十五条 会员单位应当于每年8月31日前向交易中心报送中期合规报告;

第二十六条  会员单位应在每年4月 30日前报送上一年的年度合规报告。合规报告应当由公司董事会通过,包括以下内容:

(一)公司合规管理的基本情况;

(二)合规总监(经理)履行职责情况;

(三)公司违法违规行为、合规风险的发现及整改情况;

(四)公司合规管理有效性的评估及整改情况;

(五)交易中心要求或公司认为需要报告的其他内容。

会员单位的董事、高级管理人员应当对前款规定的合规报告签署确认意见,保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。

第二十七条 会员涉嫌违规的,在确认违规行为之前,为防止违规行为后果进一步扩大,交易中心可对会员采取下列临时性限制性措施:

(一) 限期说明情况;

(二) 暂停激活交易商;

(三) 限制综合会员持有的头寸;

(四) 提高保证金标准;

(五) 降低持仓限额;

(六) 限期平仓;

(七) 强行平仓;

(八) 限制出金操作;

(九) 暂停会员资格;

(十) 交易中心认为有必要采取的其它措施。

第四章  违规处罚措施

第二十八条 交易中心认定会员存在违规行为后,依据本办法对会员采取相应处罚措施。

交易中心在认定违规行为前对会员采取临时性限制性措施的,如认定会员存在违规行为,可解除对其实施的临时性限制性措施并根据违规行为给予相应处罚;如认定会员不构成违规,则解除对其实施的临时性限制性措施。

第二十九条 会员有多项违规行为的,分别定性,数罚并用。多次违规的,应当从重或加重处罚。

第三十条    交易中心区分会员违规情形,有权对会员采取下列处罚措施,以下处罚措施按程度从低到高排列,其中Ⅳ级处罚的强制培训具体天数由交易中心根据违规行为轻重确定。

Ⅰ级处罚:责令限期整改;

Ⅱ级处罚:警告(口头或书面);

Ⅲ级处罚:通报批评;

Ⅳ级处罚:约谈会员公司高级管理人员并对相关管理人员及职员进行强制培训,其中:

1、  为期1天的强制培训一次性收取专项培训费人民币5万元整;

2、  为期2—3天的强制培训一次性收取专项培训费人民币10万元整;

3、  为期3—5天的强制培训一次性收取专项培训费人民币20万元整;

4、  为期5—7天的强制培训一次性收取专项培训费人民币30万元整;

5、  为期7—15天的强制培训一次性收取专项培训费人民币50万元;若情节特别恶劣、造成严重后果的,其专项培训费不仅限于50万元。

Ⅴ级处罚:暂停激活交易商;

Ⅵ级处罚:暂停会员资格;

Ⅶ级处罚:取消会员资格。

第五章  具体违规行为及处罚细则

第三十一条 若会员做出或具有任何本条款所列的违规行为(一项或多项),交易中心有权对相应会员责令限期整改,并可根据情节轻重单处或并处上述Ⅱ级处罚、Ⅲ级处罚、Ⅳ级处罚、Ⅴ级处罚、Ⅵ级处罚或Ⅶ级处罚。

(一)    违反会员年检、信息变更管理或审批备案规定的行为:

1、  未按时进行会员年检;

2、  会员经营范围、住所地、注册资本、法定代表人、股东、高管人员、分支机构注册信息和会员联系人等变更,以及分支机构终止后,未按交易中心要求做出书面报告;

3、  未经交易中心审批同意,私自变更公司注册资本、股权等注册信息,私自设立分支机构或开业运营分支机构的;

4、  未能通过会员年检的;

5、  违反交易中心会员年检、信息变更管理或审批备案规定的其他行为。

(二)   违反会员、分支机构管理各项管理办法的行为:

1、  未建立完善的内控管理制度或业务规则,或未按交易中心管理制度要求及时更新业务规则及流程的;

2、  未严格执行内控制度或业务规则的;

3、  聘用未经交易中心或交易中心指定机构培训取得职业资格证书的人员从事营销业务或在核心岗位任职的;

4、  会员或其工作人员伪造、涂改、借用他人从业资格证书、执业证书的或者将从业资格资质证书、执业证书借给他人使用的;

5、  聘用不符合交易中心规定条件的人员担任分支机构负责人、高管人员的;

6、  会员未按交易中心规定对分支机构统一管理制度及岗位设置、统一结算及风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算的;

7、  与未经交易中心同意的第三人合资设立分支机构,将分支机构承包、租赁的;

8、  未按交易中心规定妥善保管有关交易、结算、财务、会计、培训、交易商开销户、投诉处理文件等记录或资料的;

9、  会员与其关联机构在业务、人员、资产、财务、场所等方面不能严格分开,独立经营,独立核算的;

10、 在注册所在地和在交易中心备案的分支机构注册所在地以外的经营场所开展经营业务活动的;

11、 违反交易中心会员管理办法的;

12、 违反交易中心关于会员分支机构管理的其他行为;

13、 会员有违规收费行为的;

14、 收取他人保证金,并与他人约定分担交易盈亏的;

15、 未经交易中心批准,私下转让、出租会员资格的;

16、 从事未经交易中心审批同意的其他业务;

17、 其他严重违反法律、法规和准则或产生严重后果的行为。

(三)   违法交易相关管理办法的行为:

1、  违反交易中心开户标准为交易商开户的;

2、  对交易商资料进行涂改、篡改,或者伪造、变造交易商资料的,以骗取开户或达到其他不法目的;

3、  明知是他人在当事人不知情的情况下盗用、借用、挪用当事人资料用以开户,仍为其办理开户手续的;

4、  故意阻止、延误或改变交易商下单指令,诱导、欺骗交易商进行交易的;

5、  会员或其工作人员与交易商私下约定分享赢利或共担风险损失;

6、  为交易商提供委托理财业务或接受交易商全权委托的;

7、  未按交易中心要求及时足额缴纳或补足交易风险保证金的;

8、  会员代收或挪用交易商交易准备金的;

9、  综合会员违反交易中心综合会员与特别会员交易规则,超出交易中心设定限额与特别会员交易的或者因下属交易商平仓致使其持仓超过限额时,未按照交易中心综合会员与特别会员交易规则的规定及时处理的;

10、 特别会员拒不接受综合会员头寸单据的;

11、 综合会员被强行平仓后,特别会员不能为综合会员所属交易商提供正常交易的;

12、 存在被交易中心认定为异常交易行为的;

13、 未按交易中心规定妥善管理交易权限,导致交易权限被他人利用实施违规行为的;

14、 违反交易中心交易风控相关管理规定的其他行为。

(四)   影响会员基本条件的违规情形:

1、  未按时缴纳交易中心规定各项费用的;

2、  股东、实际控制人、法定代表人或者其他关联机构出现停业、重大风险、被公安机关采取限制措施或者涉嫌严重违法违规等重大情况,可能影响综合会员治理或者持续经营的;

3、  无正当理由连续三个月没有交易的;

4、  资金、人员和设备严重不足,管理混乱,经整顿无效的;

5、  不能持续符合会员基本条件的其他情形。

(五)   违反法律、法规和准则的其他行为:

1、  非法窃取其他会员交易商信息、交易信息等商业秘密的;

2、  未按规定程序操作,给交易系统造成损害的;

3、  破坏交易系统或攻击交易中心网站的;

4、  未经交易中心许可,擅自发布交易中心信息的;

5、  冒用交易中心名义擅自发布信息的;

6、  假借交易中心会员名义从事非法活动的;

7、  从事使他人误解为交易中心授权从事非法活动的;

8、  违反国家有关法律、行政法规、规章及规范性文件,违反公平、公开、公正原则及诚实信用原则的其他行为。

第三十二条 若会员做出或具有任何本条款所列的违规行为(一项或多项),交易中心有权对相应会员责令限期整改;根据情节轻重单处或并处上述Ⅱ级处罚、Ⅲ级处罚、Ⅳ级处罚、Ⅴ级处罚或Ⅵ级处罚:

(一)  违反宣传管理规定的行为:

1、  混淆宣传会员与其关联机构的业务,造成交易商误解的;

2、  虚假宣传、夸大投资收益、向交易商作获利保证的;

3、  未如实向交易商进行风险揭示的;

4、  未按交易中心要求披露相关信息的;

5、  会员宣传资料、网站信息未经交易中心法务合规部审核就对外公布的;

6、  违反交易中心宣传管理规定的其他行为。

(二)  违反密码管理规定的行为:

1、  会员未及时向交易中心报备密码重置资料,或报备资料存在虚假信息的;

2、  会员或其工作人员未经交易商申请,擅自修改交易商密码的;

3、  会员未按规定履行审核义务,导致非因交易商本人申请而修改交易商密码,给交易商造成损失的;

4、  违反交易中心关于密码管理规定的其他行为。

(三)  违反经纪业务管理规定的行为:

1、  未能有效管理经纪业务,从事经纪业务相关主体存在虚假宣传、代客理财、代办开户、为交易商提供操作指导或存在涉嫌违法违规的其他行为,造成负面影响的;

2、  因发展经纪业务引起恶性竞争的;

3、  向经纪业务合作方超额返佣的;

4、  因经纪业务导致破坏市场秩序的其他行为。

(四)  未能积极履行会员义务的行为:

1、  未有效履行会员职责,积极配合交易中心各项活动的;

2、  未按交易中心规定期限要求向交易中心报送经营情况和财务报表、开户资料等交易中心日常检查所需的相关材料及交易中心要求报备的其他资料的;

3、  向交易中心报送的经营情况和财务报表等日常检查所需的相关材料及交易中心要求报备的其他资料存在不真实记载或虚假信息的;

4、  拒不配合交易中心合规检查的;

5、  采用不正当手段隐瞒事实,妨碍合规检查的;

6、  拒不执行交易中心决议决定的;

7、  会员被暂停或终止会员资格后,拒不按交易中心要求移交交易商资料的;

8、  怠于履行工作配合义务的其他行为。

(五)  违反交易中心纠纷解决和投诉管理规定的行为:

1、  会员及分支机构发生个人或群体投诉事项、发生20万元以上诉讼纠纷、被公安部门采取限制措施,已经或可能造成影响交易中心声誉、损害他人利益或危害社会等情形的,未及时向交易中心书面报备的;

2、  拒绝受理交易商投诉的;

3、  出现突发事件、异常情况或交易商投诉时,会员未做好交易商的解释工作导致事态扩大造成恶劣影响的;

4、  会员所属交易商到交易中心、监管部门等行政机关闹事、示威、滞留,干扰交易中心及监管部门正常工作秩序,会员单位及其负责人不能及时出面妥善处理的;

5、  会员未能有效处理投诉,造成不良社会影响的;

6、  会员违反交易中心投诉受理相关规定的其他行为。

第三十三条 若会员做出或具有任何本条款所列的违规行为(一项或多项),交易中心有权对相应会员责令限期整改;根据情节轻重单处或并处上述Ⅱ级处罚、Ⅲ级处罚、Ⅳ级处罚或Ⅴ级处罚。

1、  未按编码规则为交易商发放交易代码的;

2、  以不正当手段规避开户限制性规定的;

3、  未进行交易商身份确认,非由交易商本人签署开户资料的;

4、  未按交易中心规定履行审核义务,为不符合开户条件的交易商办理开户手续的;

5、  未按照交易商开销户管理规定的程序为交易商开户或销户,开户或销户流程不符合交易中心要求的;

6、  违反交易中心规定,由非会员工作人员为交易商办理开户及其他业务的;

7、  违反交易中心交易商开销户管理规定的其他行为。

第三十四条 若会员做出或具有任何本条款所列的违规行为(一项或多项),交易中心有权对相应会员责令限期整改;根据情节轻重单处或并处上述Ⅱ级处罚、Ⅲ级处罚、Ⅳ级处罚、Ⅵ级处罚或Ⅶ级处罚。

1、  在交收环节蓄意违约,妨碍实物交收正常进行的;

2、  提供的用于交收的现货产品存在规格、重量、成色不符合交易中心规定质量标准的;

3、  违反交易中心现货交收、现货交易管理制度规定的其他行为。

第三十五条 会员存在其他涉嫌违反法律、法规和准则规定及会员协议的行为的,视情节轻重、后果严重程度,参照现有限制性措施或处罚措施进行处理。

第三十六条 交易中心对会员违规行为做出的处罚决定书以书面形式发出。

第三十七条 处罚决定书应包括以下内容:

(一) 会员(当事人)的名称、住所(地址);

(二) 违规事实;

(三) 处罚种类和依据;

(四) 处罚的履行方式和期限;

(五) 作出处理决定的日期。

第三十八条 整改的复查:会员应当在交易中心规定期限内整改完毕并向合规管理部门提交整改结果报告。交易中心合规管理部门对会员整改结果进行验收。验收合格的,合规管理部门应当自验收合格之日起3个工作日内解除对会员采取的处罚措施。会员逾期未改正或者经过整改仍不符合规定标准未能通过验收的,合规管理部门可以视其情节采取更高等级的处罚措施。

第六章  附则

第三十九条 本管理细则未作规定的违规行为处理,适用交易中心其他相关规则的规定或参照本办法。

第四十条    交易中心所有会员确认并同意,本管理细则的最终解释权和修订权属于交易中心。

第四十一条 本管理细则自发布之日起实施。

 

附件:

合规总监(经理)报备审批表

经营单位名称


拟报合规负责人


性 别


现任职务


身份证号码


从业资格号




从业年限


入司年限



负责人意见


公司领导意见


声明 :

本人填报的上述内容真实、准确、完整,无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,否则本人应承担因此导致的一切法律责任。

本人签字:

 


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