政策法规

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中晟环球投诉管理办法(暂行)

来源: 发布时间:2017-03-02

第一章 总 则

第一条  贵州中晟环球大宗商品交易中心有限公司(以下简称“交易中心”)为构建并完善交易中心上市业务的市场参与主体(以下简称“市场参与主体”)对交易中心签约会员单位的经营管理和执业行为的监督体系,提供便捷有效的权利救济途径,保护交易中心市场参与主体的正当利益,特制订本办法。

第二条  本办法适用于对交易中心所有签约会员单位及其工作人员的投诉。

第三条  本办法坚持公平、公正和效率的原则。

第四条  参与交易中心上市业务,与交易中心会员存在交易的每一个市场参与主体都有权对会员单位的经营和执业进行监督,发现违法或违反交易中心各类管理办法的问题均可按本办法进行投诉。本办法所指各类管理办法均为交易中心试运行阶段各类试行管理办法。各类管理办法包括但不限于以下制度:

1.交易中心各项交易规则;

2.交易中心各项合规管理规定;

3.交易中心各项风险控制管理办法;

4.《中晟环球大宗商品交易中心异常情况监控管理办法》;

5.《中晟环球大宗商品交易中心结算管理办法》;

6.《中晟环球大宗商品交易中心会员单位宣传管理办法》;

7.《中晟环球大宗商品交易中心综合会员管理办法》;

8.《中晟环球大宗商品交易中心特别会员管理办法》;

9.《中晟环球大宗商品交易中心经纪会员管理办法》;

10.《中晟环球大宗商品交易中心会员单位分支机构及交易商维护管理办法》;

11.《中晟环球大宗商品交易中心投资者开户管理办法》;

12.《中晟环球大宗商品交易中心投资者销户管理办法》;

13.交易中心各项现货交收管理办法。

 

第二章 投诉的方法和条件

第五条  投诉可采取电子邮件、书信或其他交易中心认可方式进行,投诉需采取书面形式。

第六条  投诉人需以真实姓名采取书面形式投诉。交易中心对投诉人的身份、姓名等予以保密。

第七条  投诉必须符合下列条件:

1.投诉人必须实名投诉;

2.有明确的被投诉人,且被投诉人为交易中心的会员单位或其工作人员;

3.有具体的投诉请求和投诉事实;

4.有能够证明投诉事实的相关证据;

5.属于交易中心受理投诉的范围和管辖范围。

第八条  投诉应当向交易中心合规稽核部递交下列书面资料:

1.投诉申请书,格式详见附件一。投诉申请书必须符合以下条件:

(1)投诉人为自然人的应写明姓名、性别、年龄、职业、工作单位、住所和联系方式;投诉人为法人或者其他组织的,应写明名称、住所和法定代表人或者主要负责人的姓名、职务、指定联系人及联系方式;

(2)投诉对象;

(3)投诉处理请求和投诉事实。

(4)投诉人为自然人的,需在投诉申请书上签字;投诉人为法人的,需在投诉申请书上加盖公章。

2.投诉主体材料(投诉人为自然人的,提交身份证复印件;投诉人为法人的,提交营业执照副本复印件、组织机构代码证复印件、法定代表人身份证明、法定代表人身份证复印件并加盖公章);

3.证据材料(证明所投诉行为的相关证据,投诉人为法人的,证据材料应加盖公章)。投诉人应按附件二格式填写证据目录。

 

第三章 投诉的受理

第九条  对会员单位及其工作人员违规行为的投诉由交易中心合规稽核部负责受理。

第十条  合规稽核部工作人员收到投诉资料后,在3个工作日内进行初步审查,资料齐全的予以登记;投诉资料不全的,告知投诉人补充材料。

第十一条  投诉登记后,经审查认为符合受理条件的,于投诉登记后3个工作日内作出受理决定,并通知投诉人;认为不符合受理条件的,应当在投诉登记后3个工作日日内决定不予受理,通知申请人并告知理由。对于受理的投诉,应及时处理。

第十二条  合规稽核部所受理的投诉,应尽快进行调查核实,并将投诉进行分类,对应由相关部门或会员单位协调处理的投诉事宜,应及时通知相关部门或会员单位合规管理部门,并做好投诉处理的跟踪、记录,做出处理决定、存档。一般书面投诉在受理后15个工作日内作出处理决定;对较为复杂的投诉,在受理后30个工作日内作出处理决定;复杂疑难案件,经交易中心领导同意,可延长处理期限15个工作日。

 

第四章 投诉的处理

第十三条  交易中心将指派2名以上的合规稽查人员对投诉进行调查核实,调查的内容包括投诉人、被投诉人的身份情况、投诉事实的情况和收集相关证据资料等与投诉相关的情况。

第十四条  投诉人、被投诉人和会员单位及其工作人员应主动配合交易中心合规稽查人员的调查,如实陈述相关情况。对陈述内容记录校对无误后,被调查人应签字或盖章确认。

第十五条  本管理办法所称证据包括:

(一)   当事人的陈述;

(二)   书证;

(三)   物证;

(四)   视听资料;

(五)   证人证言;

(六)   鉴定意见;

证据必须查证属实,才能作为认定事实的根据。

第十六条  当事人对自己提出的主张,有责任提供证据。

第十七条  有证据证明一方当事人持有证据无正当理由拒不提供。如果对方当事人主张该证据的内容不利于证据持有人,交易中心可以推定该主张成立。

第十八条  会员单位对交易中心要求提供的调查所需资料应当即交付调查人员或在五个工作日内送达交易中心合规稽查部;无法及时提供的,可向交易中心申请,经批准可延长两个工作日。

第十九条  合规稽核部经过必要的调查证实投诉属实后,按照交易中心有关规章制度对被投诉会员单位或工作人员拟定处理意见,报主管领导和上级领导审批。审批通过后,对会员单位作出处理决定。

第二十条  交易中心按照处理决定处罚违规会员单位,涉及投诉人利益的,应将处理结果通知投诉人。

第二十一条  交易中心将在处理作出后,对投诉人进行电话回访,并对反馈的意见进行记录并存档。

第二十二条  投诉形成的资料应装订成卷,按照交易中心相关档案管理规定进行管理。

第二十三条  经交易中心查实投诉属于虚构事实、伪造证据、恶意攻击、投诉事实不违反交易中心各项管理办法等投诉不成立的情况,交易中心将以投诉不成立结案。不实投诉行为违反交易中心各项管理办法的,交易中心有权对投诉人采取违规处理措施;若投诉人不实投诉行为触犯法律的,交易中心将依法追究该投诉人的法律责任。

第二十四条  会员单位或其工作人员拒不配合交易中心投诉调查或隐瞒、伪造材料的,交易中心有权根据相关管理规定对其进行处罚。

 

第五章 附 则

第二十五条  中心所有会员确认并同意,交易中心有权对合规管理制订各种管理细则,本办法解释权、修订权属于中晟环球大宗商品交易中心。

第二十六条  法自颁布之日起实施。

 

  

附件一

中晟环球大宗商品交易中心投诉申请书

投诉人基本情况

自然人填写

姓名:

住址或地址:

性别:

年龄:

职业:

工作单位:

联系方式:


法人填写

名称:

单位住所:

法定代表人:

联系方式:

被投诉人基本情况

姓名/名称:

会员类别/工作岗位:

住址/地址:

联系方式:

投诉事实


处理请求


投诉人签章:                                  时间: 

  






 

 

附件二

证据目录

证据提交人:

序号

证明名称

证明对象

证据来源

1




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3




4




5